中信证券关于艾德生物2018持续跟踪报告 保荐代表人徐峰、程杰

保荐机构名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：艾德生物保荐代表人徐峰、程杰一、保荐工作概述1.公司信息披露审阅情况（1）是否及时审阅公司信息披露文件是，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）根据相关规定，审阅艾德生物发布的公开信息披露文件。（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）是（2）公司是否有效执行相关规章制度是3.募集资金监督情况（1）查询公司募集资金专户次数12次，保荐机构每月均查询了公司募集资金专户资金变动情况。（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是4.公司治理督导情况（1）列席公司股东大会次数 无（2）列席公司董事会次数无（3）列席公司监事会次数无5.现场检查情况（1）现场检查次数 1次（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用6.发表独立意见情况（1）发表独立意见次数 8次（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数 0次（2）报告事项的主要内容无（3）报告事项的进展或者整改情况 无8．关注职责的履行情况（1）是否存在需要关注的事项无（2）关注事项的主要内容不适用（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是。保荐机构已按深圳证券交易所规定建立并保管相关保荐业务工作底稿。10.对上市公司培训情况（1）培训次数1次（2）培训日期2018年12月11日（3）培训的主要内容上市公司治理、募集资金运用、董监高职责等11.其他需要说明的保荐工作情况 无二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施1.信息披露 无不适用2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用3．“三会”运作 无 不适用4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用5.募集资金存放及使用 无 不适用6.关联交易 无 不适用7.对外担保 无 不适用8.收购、出售资产 无 不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） 无 不适用10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况无不适用11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）无不适用

关键词： 募集资金 现场检查 主要内容