这家券商多项违规！监管：责令改正！去年刚被罚

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来源：券商中国

4月7日晚间，华林证券发布公告，公司因内部制衡和隔离不足等原因被西藏证监局责令改正。

华林证券多项违规被罚

华林证券在公告中表示，公司近日收到西藏证监局对公司采取责令改正措施的决定。西藏证监局表示，经查，华林证券存在内部制衡和隔离不足，岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位，未及时报告或报备新业务的问题。

西藏证监局表示，华林证券上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第七条第三项等规定，对公司采取责令改正的行政监管措施。

对此，华林证券在公告中表示，针对上述行政监管措施，公司高度重视，将按照监管要求积极整改，严格遵守法律法规，进一步完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人进行问责，并将于收到该行政监管措施一个月内向西藏证监局提交书面整改报告。

华林证券去年也因为违规问题被西藏证监局关注。2022年3月14日，西藏证监局向公司出具《关于对华林证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，主要原因是在融资融券业务中，存在未记载、未保存办理客户征信、诚信合规记录的材料。并要求公司于30日内完成整改工作。

华林证券在年报中披露，公司高度重视上述问题，深入整改，已按照监管要求如期完成整改，在存量客户方面，公司已通过“证券期货市场失信记录查询平台”完成其失信记录查询工作，均无失信记录，并已按照中国《证券公司融资融券业务管理办法》的要求对相关查询结果予以截图存档。在开户流程方面，受理客户融资融券业务资格申请时需先登录“证券期货市场失信记录查询平台”查询投资者的诚信信息，截屏投资者诚信信息查询结果并打印留存。

去年业绩保持平稳

华林证券不久前刚发布2022年年报，公司去年实现营业总收入13.98亿元，归母净利润4.65亿元，同比下降3.94%;扣非净利润4.31亿元，同比下降2.46%。在行业整体业绩下滑较大的背景下，华林证券这一业绩相对亮眼。

分业务板块上看，财富管理业务和自营业务对华林证券维持业绩稳定的贡献较大。

根据年报披露，2022年，华林证券财富管理业务实现收入8.71亿元，与上年基本持平。其中，财富线上业务实现收入3.26亿元，同比上涨7.75%。报告期内，公司财富管理总用户数近350万，同比增长超60%。

从合并利润表上来看，华林证券2022年经纪业务手续费净收入为5.38亿元，相对2021年的6亿元，下滑约10%。

数字化转型可能是华林证券在去年A股行情中能够取得一定成绩的基础，2022年公司信息技术投入同比上升了32%。

华林证券在年报中也介绍，2022年，公司持续推进科技金融战略举措落地，收购字节跳动旗下的文星在线和海豚股票App，通过构建并拓宽核心获客渠道，推动财富管理从传统营销模式向数字化营销模式转变。在业务端，公司对客户进行更加精细化的管理，持续构建客户画像，紧贴客户需求，优化客户体验，提升客户获得感。同时，公司积极优化线下分支机构布局，建立数字化分公司，形成了线上引流、线下转化的协同发展模式，打造特色鲜明的综合金融服务平台。

对于金融科技的发展，华林证券在近日接受机构调研时表示，公司科技金融业务方面将实施三步走战略，2022年综合考虑市场行情表现，重点是“打基础、练内功”，通过持续打磨产品提升友好度和客户粘性。2023年，工作重点是“建场景、增流量”，将进一步聚焦财富管理陪伴、关系型资讯、互动式社群等核心场景建设，加大全域营销投放，助推用户的转化与成长，同时，以科技赋能不断提升用户体验，预计在明年到后年可以真正达到“广获客、增利润”的目标。

自营业务方面，华林证券自营业务主要包括固定收益类、权益类及其他金融产品投资及交易，报告期内，实现营业收入1.43亿元，同比增长227.14%，在目前发布年报的上市券商中，增速最高。

“公司自营业务侧重固定收益类业务，夯实基本盘;控制股票投资规模，把握投资机会，有效防御市场风险，投资收益率大幅超越市场各主要指数。”华林证券在之前的业绩说明会上表示。

责编：叶舒筠

校对：祝甜婷

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